31.01.11  11:08

Брокеры, дилеры и регистраторы на фондовом рынке

Брокер на фондовом рынке – это лицо, которое выступает в роли агента, осуществляющего покупку и продажу ценных бумаг, он имеет лицензию, разрешающую осуществлять ему данный вид деятельности. В роли брокера может выступать, как частное лицо, так частное лицо, так и брокерская компания. Брокер в любом случае обязан совершать сделки по ценным бумагам от имени и по поручениям и естественно за счет, клиента. В случае необходимости брокер может проводить консультационные беседы относительно вложений и сообщает об изменениях на фондовом рынке.

Дилером может быть и брокер, который осуществляет сделки от своего имени и за собственные средства. В отличие от брокера, дилером может быть только юридическое лицо, зачастую это банки, инвестиционные компании. Однако возможно и такое, когда брокером и дилером выступает одна инвестиционная компания или некая банковская организация. Но брокеры и дилеры – это не все участники рынка, но основную роль играют другие участники – регистраторы. Они ведут реестр держателей ценных бумаг.

Для минимализации рисков, связанных с мошенничеством, ценные бумаги поступают в депозитарий, в котором хранятся до тех пор, пока их собственники не пожелают вернуть документы. И не обойтись в этом деле без таких вещей как: аудит, бухучет и юруслуги, которые очень важны в этом деле.